近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处(大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融资(zī)工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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