零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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