在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公无锡市是几线城市开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，无锡市是几线城市存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪无锡市是几线城市(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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