金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。 三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zh三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛èng)执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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