直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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