金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通(tōng)开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业(yè)拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xià天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖ng)互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互(hù)换(huàn)集中(zhōng)清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投资者需同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算(suàn)、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人(rén)民币40亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机(jī)构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的(de)监(jiān)管合作安(ān)排和联络(luò)协商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场(c天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖hǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业(yè)务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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