直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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