直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员(yuán迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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