零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒ蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子u)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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