零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòn中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子g)的中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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