在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案 Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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