在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xu法西斯国家有哪几个ě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān法西斯国家有哪几个)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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