昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或(h别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你uò)硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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