科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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