科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tín孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗g)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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