科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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