零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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