金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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