直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)km是公里吗，1km等于多少公里员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音km是公里吗，1km等于多少公里账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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