金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和(hé)香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外(wài你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名)汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名wèi)场外结算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司(sī)之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管合(hé)作安(ān)排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市(shì)场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则(zé)和实(shí)践操作的差异(yì)，评(píng)估(gū)和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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