昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地n>确证券期(qī)货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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