科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人rong>中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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