科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(f愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析á)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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