直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活(h悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望uó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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