直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗xiǎn)示(shì)，熊(x老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗ióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗="券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏感谢(xiè)费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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