违(wéi)法获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎(zěn)么拉高“新美星(xīng)”股价，然后(hòu)出货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来(lái)看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，账户组连(lián)续集(jí)中交易“新美星”，申(shēn)买量占(zhàn)市(shì)场(chǎng)申买量比例(lì)超20％的交易日有19天(tiān)，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达(dá)到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总(zǒng)股本比(bǐ)例自2019年(nián)3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流(liú)通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资(zī)金优(yōu)势(shì)和(hé)持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具体来(lái)说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组持续(xù)大(dà)量买入(rù)“新美星”，当(dāng)日申买排(pái)名第一，竞价(jià)买入(rù)成交排名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持股量为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持(chí)股量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于(yú)卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买量(liàng)68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买(mǎi)量41.33％，对(duì)应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖出“新美(měi)星(xīng)”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业(yè)板综指1.55个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同(tóng)期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉(shè)案(àn)账户组还多次实施盘中拉抬和对(duì)倒，并(bìng)反向卖(mài)出(chū)获(huò)利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣金(jīn)和相关税(shuì)费，账(zhàng)户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩(biàn)称是委托(tuō)理财、而(ér)非操(cāo)纵股(gǔ)价

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理(lǐ)人提(tí)出多点申诉意(yì)见(jiàn)，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一(yī)，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据(jù)不(bù)足(zú)以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管(guǎn)理”不等同于“操(cāo)纵证券市(shì)场”；二是黄(huáng)秀芳(fāng)与蒋维系委托理(lǐ)财关系(xì)，而(ér)非操(cāo)纵股价；三(sān)是蒋维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等(děng)人讨(tǎo)论(lùn)交易新美星的情况告知黄秀(xiù)芳(fāng)或何德平(píng)，涉案股东(dōng)名册并(bìng)非(fēi)黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有(yǒu)向(xiàng)黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈过(guò)股东名册；四(sì)是蒋(jiǎng)维没(méi)有(yǒu)与毛明(míng)土、李传武就各(gè)自(zì)账户(hù)交易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定；五(wǔ)是(shì)蒋维(wéi)账户(hù)组利益与(yǔ)何德平(píng)、黄秀(xiù)芳利益并不(bù)一致，何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳不能控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资(zī)金后(hòu)部分(fēn)用于偿还债务，部分用于(yú)非(fēi)法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不应对(duì)毛明土账户组、李传武账户(hù)组交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分账户(hù)不受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日(rì)询问笔录的合法性(xìng)及真实(shí)性(xìng)。

　　第六，何德平对黄秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)款项不知(zhī)情、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独(dú)立(lì)法律主体，即便夫(fū)妻或(huò)一致行动人中一(yī)方(fāng)存在不(bù)当行为，不应推定或认定另(lìng)一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武，及他们的代理人(rén)也就(jiù)是否合谋、部分账户(hù)的控制(zhì)关系(xì)、委(wěi)托理(lǐ)财关(guān)系等提出了申(shēn)诉意见(jiàn)。

　　对(duì)此，证监会回应，经复核，对(duì)当事(shì)人(rén)及其代理人的主(zhǔ)要陈述(shù)意见不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示，本(běn)案为(wèi)多(duō)个(gè)主体参与、多个环节实施、环环相(xiāng)扣、锁(suǒ)链式的上下游(yóu)衔(xián)接、合(hé)作(zuò)，共同完成的(de)操纵行(xíng)为(wèi)。在(zài)案证(zhèng)据可以(yǐ)证明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金作为保证(zhèng)金，委托(tuō)其通(tōng)过二级市场交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄秀芳反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何德平知悉(xī)并参与(yǔ)了本案(àn)行为(wèi)；上述行为的(de)实质是操纵(zòng)股价，并(bìng)非合法(fǎ)理财。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共同影响“新美星”股价的意(yì)图(tú)和目标，共同商议(yì)、谋划操盘、拉(lā)抬股价，并且(qiě)采取了(le)联合影响股价(jià)的行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违法期间(jiān)和责(zé)任承担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制(zhì)的账户(hù)交易“新美(měi)星”客观3千克是多少斤 1千克是一斤吗(guān)上为(wèi)后续(xù)的合(hé)谋(móu)操纵起到一定(dìng)程度锁仓的作(zuò)用，并且(qiě)根据(jù)蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道蒋维和上(shàng)市(shì)公(gōng)司的合(hé)作，知道蒋(jiǎng)维已经(jīng)有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在此基础上，在认定及(jí)处罚时将(jiāng)合(hé)谋(móu)各方视(shì)为一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户(hù)组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述行(xíng)为违(wéi)反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第(dì)一项规定(dìng)，构成2005年(nián)《证券法》第二(èr)百零三条所述的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就(jiù)操纵证券市场(chǎng)行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所(suǒ)得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对(duì)蒋(jiǎng)维(wéi)罚款1195.89万元，对(duì)毛(máo)明土、李传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予以警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德平(píng)信(xìn)息披露违法的(de)相(xiāng)关情(qíng)况，行政处罚决定书披(pī)露，在新(xīn)美(měi)星2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有公司(sī)80万(wàn)股股份，占新美(měi)星(xīng)上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该部分股票继续(xù)由海得泽广代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日(rì)开始减持“新(xīn)美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何(hé)德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其(qí)代理人(rén)提出：第一，海得泽广与何(hé)德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案股(gǔ)份(fèn)系海得泽广为兰某代(dài)持(chí)，股(gǔ)份减持(chí)决策由(yóu)海(hǎi)得泽广和(hé)兰某作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的(de)原因(yīn)系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本(běn)息(xī)。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具(jù)有重大性，不(bù)对投资(zī)者决策产生重(zhòng)大影(yǐng)响(xiǎng)，情节轻(qīng)微。第(dì)三，即便认定代持(chí)成立，何德平(3千克是多少斤 1千克是一斤吗píng)对借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知情，没有(yǒu)主观过错，不应(yīng)受到处罚。综(zōng)上，请求不(bù)予处罚(fá)。

　　对此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易流(liú)水、资金流水及相关(guān)银(yín)行账户流水，结(jié)合何(hé)德平、黄秀芳的配偶关系，代持(chí)资金和(hé)减(jiǎn)持所(suǒ)得(dé)系家庭(tíng)共同财产，可(kě)以认定海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星(xīng)股票。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事(shì)实(shí)和法律(lǜ)依(yī)据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示(shì)，何德平作为上市公司实际控(kòng)制人(rén)，未如实(shí)告知上市公司上述持股情况(kuàng)，导致新美星在相(xiāng)关公告中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定，何德平的(de)行为(wèi)构成2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》第(dì)一百九十三条第三款规(guī)定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证(zhèng)监会决定：就信息披(pī)露违法行为，对何德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 3千克是多少斤 1千克是一斤吗