直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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