在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(t本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句óu)资者王某的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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