金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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