科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入(r腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码ù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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