直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其(士官生是什么意思，大学士官生是什么qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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