科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(d家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内ìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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