零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.56是什么意思 56是什么尺码7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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