在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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