零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已表示第一的词语四字，古代表示第一的词语经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机表示第一的词语四字，古代表示第一的词语构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 表示第一的词语四字，古代表示第一的词语