在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān元电荷e等于多少？)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12元电荷e等于多少？亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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