科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dà两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度i)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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