科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销中国为什么叫兔子国售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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