金融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员(yuán)会（以下简(jiǎ像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的>像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的n)称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协(xié)议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人(rén)民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的境(jìng)外(wài)电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和(hé)联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分(fēn)了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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