科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿<吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗/p>

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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