科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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