科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里 #ff0000; line-height: 24px;'>晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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