金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。 腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码>

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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