零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，1039违章代码是什么意思1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗 1039违章代码扣分吗同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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