直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟