直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。<钟南山为什么被说成钟百亿/p>

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(y钟南山为什么被说成钟百亿ì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限钟南山为什么被说成钟百亿制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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