在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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