零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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