直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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