零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间(无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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